华富祥康 12 个月捏有期债券型   证券投资基金托管契约  基金顾问东谈主：华富基金顾问有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金                         托管契约                          目       录 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金       托管契约 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金              托管契约      鉴于华富基金顾问有限公司系一家依照中国法律正当成立并有 效存续的有限职责公司，按照意料法律法例的章程具备担任基金顾问 东谈主的履历和才能,拟召募刊行华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投 资基金；      鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的银行，按照意料法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的 履历和才能；      鉴于华富基金顾问有限公司拟担任华富祥康 12 个月捏有期债券 型证券投资基金的基金顾问东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任华 富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金的基金托管东谈主；      为明确华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金的基金顾问 东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管契约；      除非另有约定，《华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约 时应具有疏通的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其要求说明注解。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的意料安排见基金 合同和招募说明书的章程。                 一、基金托管契约当事东谈主      （一）基金顾问东谈主      称呼：华富基金顾问有限公司      注册地址：中国（上海）目田买卖测验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、      办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金           托管契约     邮政编码：200120     法定代表东谈主：赵万利     成立日历：2004 年 4 月 19 日     批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字200447 号     组织面容：有限职责公司     注册成本：2.5 亿元东谈主民币     存续时间：捏续推敲     推敲范围：基金召募、基金销售、金钱顾问、中国证监会许可的 其他业务     （二）基金托管东谈主     称呼：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层     邮政编码：100031     法定代表东谈主：谷澍     成立时候：2009 年 1 月 15 日     基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号     批准建立机关和批准建立文号：中国银监会银监复200913 号     组织面容：股份有限公司     注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币     存续时间：捏续推敲 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约    推敲范围：接收公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国 表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供撑捏箱服务；代理资金计帐；各类汇兑业务； 代理计策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或干预银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、 询查、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督顾问机构等监管部门批准的其他业 务；保障兼业代理业务。            二、基金托管契约的依据、方针和原则    （一）缔结托管契约的依据    本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、      《公开召募证券投资基金运作顾问办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露顾问办法》(以下简 称“《信息暴露办法》”)、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风 险顾问章程》      （以下简称“《流动性风险顾问章程》”）等意料法律、 法例(以下简称“法律法例”)、基金合同偏执他意料章程制订。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约    （二）缔结托管契约的方针    本契约的方针是明确基金顾问东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产 的撑捏、投资运作、净值运筹帷幄、收益分拨、信息暴露及互相监督等相 关事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏 有东谈主的正当权益。    （三）缔结托管契约的原则    基金顾问东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。        三、基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据意料法律法例的章程及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券取舍圭臬的，基金顾问东谈主应按照基金托管东谈主要求的样子提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运宅心料时刻系统，对基 金实质投资是否合适基金合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器用，包括国内照章 刊行上市的各类债券(国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 公征战行的证券公司短期公司债、公征战行的次级债、地点政府债、 政府支捏机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券等)、资 产支捏证券、债券回购、国债期货、银行进款、同行存单、货币阛阓 器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须 合适中国证监会的意料章程)。    本基金不投资于股票等权益金钱，也不投资于可退换债券、可交 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主 在践诺适当方法后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于 基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净 值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例为止，基金管 理东谈主在践诺适当方法后，不错调养上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据意料法律法例的章程及基金合同的约定， 对基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监 督：    （1）本基金对债券金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱 净值的 10%；    （4）本基金顾问东谈足下理的、且由本基金托管东谈主托管的一王人基金 捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%，实足按照意料指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限 制；    （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类金钱支捏证券的比例， 不得跨越基金金钱净值的 10%；    （6）本基金捏有的一王人金钱支捏证券，其市值不得跨越基金资 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金           托管契约 产净值的 20%；    （7）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)金钱支捏证券的比例， 不得跨越该金钱支捏证券界限的 10%；    （8）本基金顾问东谈足下理的、且由本基金托管东谈主托管的一王人基金 投资于兼并原始权益东谈主的各类金钱支捏证券，不得跨越其各类金钱支 捏证券悉数界限的 10%；    （9）本基金投资于国债期货，还应遵守如下投资组合为止：    ①在职何交易日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不 得跨越基金金钱净值的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得 跨越基金捏有的债券总市值的 30%；    ③本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得跨越上一交易日基金金钱净值的 30%；    ④本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差运筹帷幄）不低于基金资 产的 80%；    （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跨越本 基金金钱净值的 15%；因证券阛阓波动、基金界限变动等基金顾问东谈主 之外的要素以致基金不合适该比例为止的，基金顾问东谈主不得主动新增 流动性受限金钱的投资；    （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基 金合同约定的投资范围保捏一致；    （12）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；    （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约 投资为止。    除上述（2）、（10）              、（11）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金顾问东谈主之外的要素以致基金投 资比例不合适上述章程投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个交易日 内进行调养，但中国证监会章程的特地情形除外。法律法例另有章程 的，从其章程。    基金顾问东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例合适基金合同的意料约定。在上述时间内，本基金的投资范 围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自基金合同凯旋之日起运转。    法律法例或监管部门取消或调养上述为止，如适用于本基金，基 金顾问东谈主在践诺适当方法后，则本基金投资不再受意料为止或按照调 整后的章程推论。    （三）基金托管东谈主根据意料法律法例的章程及基金合同的约定， 对本契约第十五条第十一项基金投资不容行径进行监督。    根据法律法例意料基金从事的关联交易的章程，基金顾问东谈主和基 金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有 其他首要是非关系的公司名单偏执更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的真确性、完满性、全面性。基金顾问东谈主 有职责撑捏真确、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。名单变更后基金顾问东谈主应实时发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 实时阐发已闻名单的变更。名单变更后基金顾问东谈主和基金托管东谈主应按 照最新的关联交易名单开展投资与监督业务。若是基金托管东谈主在运作 中严格遵守了监督过程，基金顾问东谈主仍违法进行关联交易，并变成基 金金钱亏损的，由基金顾问东谈主承担职责，基金托管东谈主有权向中国证监 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 会说明。    基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主偏执控股 鼓动、实质限制东谈主或者与其有其他首要是非关系的公司刊行的证券或 者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当合适基 金的投资推敲和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防范 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价 格推论。意料交易必须预先得到基金托管东谈主的容许，并按法律法例予 以暴露。首要关联交易应提交基金顾问东谈主董事会审议，并经过三分之 二以上的安静董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。    （四）基金托管东谈主根据意料法律法例的章程及基金合同的约定， 对基金顾问东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金顾问东谈主应在基金投 资运作之前向基金托管东谈主提供经在意取舍的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金顾问东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易对 手名单进行交易。基金顾问东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手 名单进行更新，如基金顾问东谈主根据阛阓情况需要临时调养银行间债券 阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交 易前 3 个职业日内与基金托管东谈主协商措置。基金顾问东谈主收到基金托管 东谈主书面阐发后，被阐发调养的名单运转凯旋，新名单凯旋前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。 基金顾问东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同践诺情 况进行监督，但不承担交易敌手不践诺合同变成的亏损。如基金托管 东谈主过后发现基金顾问东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金顾问东谈主，基金托管东谈主不承担由 此变成的任何损结怨职责。    （五）基金托管东谈主根据意料法律法例的章程及基金合同的约定， 对基金顾问东谈主投资银行进款进行监督。    基金投资银行进款的，基金顾问东谈主应根据法律法例的章程及基金 合同的约定，建立投资轨制、审慎取舍进款银行，作念好风险限制；并 按照基金托管东谈主的要求互助基金托管东谈主完成意料业务办理。   （六）基金托管东谈主根据意料法律法例的章程及基金合同的约定， 对基金金钱净值运筹帷幄、各类基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金 用度开支及收入细则、基金收益分拨、意料信息暴露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹理解数据等进行监督和核查。   若是基金顾问东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹理解数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将 在发现后立即说明中国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的上述事项及投资指示或实质 投资运作中违背法律法例和基金合同的章程，应实时以书面面容见告 基金顾问东谈主限期鼎新。基金顾问东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金顾问东谈主收到见告后应不才一职业日前实时查对并以书 面面容给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行说明注解或举证， 说明违法原因及鼎新期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规 按时限内, 基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查, 督促基金管 理东谈主改正。基金顾问东谈主对基金托管东谈主见告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依 据交易方法照旧凯旋的投资指示违背法律、行政法例和其他意料章程， 或者违背基金合同约定的，应当立即见告基金顾问东谈主，并说明中国证 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约 监会。    （八）基金顾问东谈主有义务互助和协助基金托管东谈主依照法律法例、 基金合同和本托管契约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书 面指示，基金顾问东谈主应在章程时候内回应并改正，或就基金托管东谈主的 疑义进行说明注解或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督说明的事项，基金顾问东谈主应积极互助提供意料数据尊府和 轨制等。    （九）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有首要违法行径，应实时说明 中国证监会，同期见告基金顾问东谈主限期鼎新，并将鼎新扫尾说明中国 证监会。基金顾问东谈主无高洁根由，拒却、阻止对方根据本契约章程行 使监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应说明中国证监 会。           四、基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金顾问东谈主对基金托管东谈主践诺托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金顾问东谈主运筹帷幄的基金金钱净值和 各类基金份额净值、根据基金顾问东谈主指示办理计帐交收、意料信息披 露和监督基金投资运作等行径。    （二）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金 财产实行分账顾问、未推论或无故延长推论基金顾问东谈主资金划拨指示、 泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本契约偏执他意料 章程时，应实时以书面面容见告基金托管东谈主限期鼎新。基金托管东谈主收 到见告后应不才一职业日前实时查对并以书面面容给基金顾问东谈主发 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 出回函，说明违法原因及鼎新期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金顾问东谈主有权随时对见告事项进行复查, 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极互助基金顾问东谈主的核查行径，包 括但不限于：提交意料尊府以供基金顾问东谈主核查托管财产的完满性和 真确性，在章程时候内回应基金顾问东谈主并改正。    （三）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应实时说明 中国证监会，同期见告基金托管东谈主限期鼎新，并将鼎新扫尾说明中国 证监会。基金托管东谈主无高洁根由，拒却、阻止对方根据本契约章程行 使监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金顾问东谈主提议劝诫仍不改正的，基金顾问东谈主应说明中国证监 会。                   五、基金财产的撑捏    （一）基金财产撑捏的原则 方法作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基 金的任何财产。 投资所需账户。 算，分账顾问，确保基金财产的完满与安静。 的约定撑捏基金财产，如有特地情况两边可另行协商措置。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 意料当事东谈主细则到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东谈主应实时见告基金顾问东谈主采用措施进行催收。 由此给基金财产变成亏损的，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 第三东谈主托管基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金顾问东谈主开立并顾问。 金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》                      、《运作办法》等有 关章程后，基金顾问东谈主应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主 开立的基金托管资金账户，同期在章程时候内，遴聘合适《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资说明。出具 的验资说明由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 理东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。    （三）基金托管资金账户的开立和顾问 金托管资金账户，并根据基金顾问东谈主正当合规的指示办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑捏和使用。本基金的一切货币 出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过本基金的基金托管资金账户进行。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 的需要。基金托管东谈主和基金顾问东谈主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 章程。 管东谈主专用账户办理基金金钱的支付。    （四）基金证券账户的开立和顾问 深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东谈主和基金顾问东谈主不得出借或未经对方容许私行转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行为。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限职责公司的一级法东谈主计帐职业，基金顾问东谈主应给以积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程推论。 账户金钱的顾问和运用由基金顾问东谈主负责。 的投资业务，触及意料账户的开设、使用的，按意料章程开设、使用 并顾问；若无意料章程，则基金托管东谈主应当比照并驯顺上述对于账户 开设、使用的章程。    （五）债券托管账户的开设和顾问    基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的意料章程，以 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债 券的结算。基金顾问东谈主代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主 契约。    （六）其他账户的开立和顾问 金合同的章程，在基金顾问东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按有 关公法使用并顾问。 从其章程办理。    （七）基金财产投资的意料有价左证等的撑捏    基金财产投资的意料什物证券、银行按时进款存单等有价左证由 基金托管东谈主负责妥善撑捏，撑捏左证由基金托管东谈主捏有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金顾问东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主实质有用限制下的什物证券在基金托管东谈主撑捏时间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外 机构实质有用限制的证券不承担撑捏职责。    （八）与基金财产意料的首要合同的撑捏    由基金顾问东谈主代表基金签署的、与基金意料的首要合同的原件分 别由基金顾问东谈主、基金托管东谈主撑捏。除契约另有章程外，基金顾问东谈主 在代表基金签署与基金意料的首要合同期应保证基金一方捏有两份 以上的原来，以便基金顾问东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原 件。首要合同的撑捏期限不少于法定最低期限。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约               六、指示的发送、阐发及推论    基金顾问东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执 他款项收付指示，基金托管东谈主推论基金顾问东谈主的指示、办理基金名下 的资金交易等意料事项。基金顾问东谈主发送指示应取舍电子指示或传真 或两边共同阐发的方式。 （一）电子指示方式总体约定 电子指示，或基金顾问东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电 子指示。 用客户文凭及相应密码办理意料业务，不会否定其向基金托管东谈主发出 的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均 视作基金顾问东谈主所为，由此导致的一切效果由基金顾问东谈主承担。 端，采用实时更新防病毒软件、装置系统安全补丁等合理措施；缔造 安全性较高的密码，幸免使用肤浅密码或容易被他东谈主猜到的密码等； 妥善撑捏客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码泄露等 情况，应实时见告基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更 和密码重置之前变成的一切效果，由基金顾问东谈主承担。    当电子指示无法普通发送时，两边按传真或者两边认同的其他方 式办理意料业务。    （二）基金顾问东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权 令。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 含有基金顾问东谈主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主细则基金顾问东谈主 所发送指示口头一致性的惟一依据。基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送授 权文献后，应实时电话阐发，以保证基金托管东谈主实时查收。 后，授权文献即凯旋。基金顾问东谈主应于发送传真后三个职业日内将授 权文献原件投递基金托管东谈主，若基金托管东谈主收到的授权文献原件和传 真件不一致，以传真件为准。 不得向被授权东谈主及意料操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。    （三）指示的内容 指示）以偏执他资金划拨指示等。 间、到账时候、金额、账户尊府等，并加盖预留印鉴。    （四）指示的发送、阐发及推论的时候和方法    基金顾问东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的推敲 权限和交易权限内发送指示。    基金顾问东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示景况将变成“托 管行已接收”或“托管行处理中”。上述指示景况改变时候视为指示 到达基金托管东谈主时候。基金顾问东谈主在发送指示后，应实时查询指示状 态，发现未发送凯旋或指示景况有误，应立即与基金托管东谈主意料共同 措置。基金托管东谈主通过客户端向基金顾问东谈主提供银行间成交单信息、 基金申赎款信息以及顾问费、托管费、销售费、交易单元佣金等应付 款信息。基金顾问东谈主应答根据上述信息生成的电子指示进行查对或确 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 认，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息变成生成指示金额失误的责 任。    基金顾问东谈主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以 电话方式向基金托管东谈主阐发。基金顾问东谈主应在交易收场后将宇宙银行 间交易成交单加盖预留印鉴后以两边认同的方式发送给基金托管东谈主， 并电话阐发。基金托管东谈主指定专东谈主接收基金顾问东谈主的指示和银行间交 易成交单，回应基金顾问东谈主的阐发电话。指示或成交单到达基金托管 东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金顾问东谈主提供的授权文献进行表 面一致性审查，实时审慎考据意料内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的 真确性不承担职责。如有疑问必须实时见告基金顾问东谈主。    基金顾问东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推论指示留出至 少 2 个职业小时。由于基金顾问东谈主的原因变成的指示传输不足时、未 能留出有余的划款时候，未准备有余资金，以致资金未能实时到账所 变成的亏损由基金顾问东谈主承担。    基金托管东谈主对指示考据后，应实时推论。    基金顾问东谈主应确保基金托管东谈主在推论指示时，基金托管资金账户 有有余的资金余额，不然基金托管东谈主可不予推论，但应实时见告基金 顾问东谈主，由基金顾问东谈主审核、查明原因，阐发此交易指示无效，基金 托管东谈主不承担因未推论该指示变成亏损的职责。    对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予推论，但应及 时见告基金顾问东谈主，基金顾问东谈主阐发该指示不予取消的，以资金备足 并见告基金托管东谈主的时候视为指示收到时候，因账户资金余额不足导 致的投资亏损不由基金托管东谈主承担。    （五）基金顾问东谈主发送失误指示的情形和处理方法 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约    基金托管东谈主发现指示失误，指示基金顾问东谈主改正后再给以推论， 若由此变成的延误亏损由基金顾问东谈主承担。    （六）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却推论指示的情形和处 理方法    若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的指示违背法律、行政法例和其他 意料章程，或者违背基金合同约定的，应当暂缓或拒却推论，实时通 知基金顾问东谈主。    若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依据交易方法照旧凯旋的指示违 反法律、行政法例和其他意料章程，或者违背基金合同约定的，应当 实时见告基金顾问东谈主，由此变成的亏损由基金顾问东谈主承担。    （七）基金托管东谈主未按照基金顾问东谈主指示推论的处理方法    基金托管东谈主由于其本人原因未能推论或失误推论基金顾问东谈主指 令以致本基金的利益受到挫伤，应在发现后，实时采用措施给以弥补， 给基金份额捏有东谈主变成亏损的，对由此变成的径直经济亏损负补偿责 任。    （八）授权见告的变更 个职业日电话见告基金托管东谈主。基金顾问东谈主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金托管东谈主，同期以电话形 式向基金托管东谈主阐发。变更授权见告文献在基金托管东谈主收到意料文献 传真件和基金顾问东谈主的电话阐发时凯旋。基金顾问东谈主在而后三个职业 日内将变更授权见告文献原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一 致，以传真件为准。 至少提前 1 个职业日以传真方式发送基金顾问东谈主。基金托管东谈主更正接 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 收基金顾问东谈主指示的东谈主员及意料方式自基金顾问东谈主电话阐发后凯旋。    （九）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题， 应实时见告基金顾问东谈主。 基金托管东谈主按照法律法例、本契约的章程推论基金顾问东谈主指示而引起 的任何可能发生的亏损，均由基金顾问东谈主负责。                 七、交易及计帐交收安排    （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货推敲机构    基金顾问东谈主应联想取舍代理证券、期货买卖的证券、期货推敲机 构的圭臬和方法。基金顾问东谈主负责取舍代理本基金证券买卖的证券经 营机构，使用其交易单元动作基金的交易单元。基金顾问东谈主和被选中 的证券推敲机构签订交易单元租用契约，由基金顾问东谈主提前见告基金 托管东谈主。基金顾问东谈主应根据意料章程，在基金的中期说明和年度说明 中将所选证券推敲机构的意料情况、基金通过该证券推敲机构买卖证 券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以暴露，并将上述情况及 基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以 书面面容见告基金托管东谈主。因意料法律法例或交易公法的修改带来的 变化以届时有用的法律法例和意料交易公法为准。    基金顾问东谈主负责取舍代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、                     《基金合同》的意料 章程推论，若无明确章程的，可参照意料证券买卖、证券经纪机构选 择的公法推论。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金           托管契约    （二）基金投资证券后的计帐交收安排    基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管 东谈主根据基金顾问东谈主的交易成交扫尾具体办理。    若是因为基金托管东谈主本人原因在计帐上变成基金金钱的亏损，应 由基金托管东谈主负责补偿基金的亏损；若是因为基金顾问东谈主未预预知告 基金托管东谈主增多交易单元，以致基金托管东谈主接收数据不完满，变成清 算差错的职责由基金顾问东谈主承担；若是因为基金顾问东谈主未预预知告需 要单独结算的交易，变成基金财产亏损的由基金顾问东谈主承担；若是由 于基金顾问东谈主违背法律法例、交易公法的章程进行超买、超卖等原因 变成基金投资计帐贫寒和风险，基金托管东谈主发现后应立即见告基金管 理东谈主，由基金顾问东谈主负责措置，由此给基金变成的亏损由基金顾问东谈主 承担。    交易日（T 日）日终，基金顾问东谈主应保证其顾问的各托管金钱资 金账户有有余的资金可按时完成 T+1 日的资金交收。若托管金钱资金 账户 T 日无法满足 T+1 日交收要求时，对于基金托管东谈主取舍固定比例 最低备付金计收方式的，基金顾问东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。 对于基金托管东谈主取舍互异化最低备付金比例计收方式的，基金顾问东谈主 应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保基金托管东谈主实时完成计帐交 收。    基金顾问东谈主应保证基金托管东谈主在推论基金顾问东谈主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金顾问东谈主发送的划款指示，但 应实时见告基金顾问东谈主。基金顾问东谈主在发送划款指示时应充分研究基 金托管东谈主的划款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约 东谈主对基金顾问东谈主合适法律法例、基金合同、本契约的指示不得拖延或 拒却推论。    （1）交易记录的查对    基金顾问东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外披 露净值之前，必须保证今日系数实质交易记录与基金司帐账簿上的交 易记录实足一致。若是实质交易记录与司帐账簿记录不一致，变成基 金司帐核算不完满或不真确，由此给基金变成的亏损由基金顾问东谈主承 担。    （2）资金账方针查对    资金账目按日核实，账实相符。    （3）证券账方针查对    基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 收场后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。    （4）什物券账目    什物券账目，每月月末意料各方进行账实查对。    （三）基金申购、赎回及退换业务处理的基本章程 登记机构负责。 数据传送给基金托管东谈主。基金顾问东谈主应答传递的申购、赎回、退换开 放式基金的数据真确性负责。 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述意料数据，并保证意料数据的准 确、完满。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约 各式原因，该系统无法普通发送，两边可协商措置处理方式。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按意料章程保存。 事宜由基金顾问东谈主负责。    为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金顾问东谈主开立资 金计帐的专用账户，该账户由登记机构顾问。    （四）绽放式基金申购、赎回和基金退换的资金计帐    若是当日基金为净应收款，基金顾问东谈主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往金钱托管专户。    基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时见告基金顾问东谈主划付，由此产生的职责应由基金顾问东谈主承担。    若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金顾问东谈主的指示 实时进行划付。若是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接收时候。因基金托管资金账户莫得有余的资金，导致基金 托管东谈主不成按时拨付，如系基金顾问东谈主的原因变成，职责由基金顾问 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。             八、基金金钱净值运筹帷幄和司帐核算    （一）基金金钱净值的运筹帷幄及复核方法    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    各类基金份额的基金份额净值是按照每个职业日闭市后，该类基 金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目运筹帷幄，均精准到 0.0001 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金           托管契约 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金顾问东谈主不错建立大额赎回情形下 的净值精度救急调养机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。本 基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分离运筹帷幄基金份额净值。    基金顾问东谈主于每个职业日运筹帷幄基金金钱净值及各类基金份额净 值，并按章程公告。    基金顾问东谈主应每个职业日对基金金钱估值。但基金顾问东谈主根据法 律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个职业日对 基金金钱估值后，将各类基金份额的基金份额净值扫尾发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金顾问东谈主按约定对外公布。    （二）基金金钱估值方法和特地情形的处理    基金所领有的国债期货合约、债券、金钱支捏证券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。 章程的除外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的 估值全价。 定的除外）     ，选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯 一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种， 诈欺回售权的，在回售登记日至实质收款日历间选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 取舍在当前情况下适用而况有有余可利用数据和其他信息支捏的估 值时刻细则其公允价值。 阛阓分离估值。    本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采 用最近交易日结算价估值。 价值的，基金顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 价机制，以确保基金估值的平正性。 新增事项，按国度最新章程估值。 所变成的舛误不动作基金金钱估值失误处理。 司等级三方机构发送的数据失误等其他原因，基金顾问东谈主和基金托管 东谈主天然照旧采用必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现失误 的，由此变成的基金金钱估值失误，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职责。但基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施松开或 摈斥由此变成的影响。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金          托管契约    （三）基金份额净值失误的处理方式    （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值失误时，视为该类基金份额净值失误；基金份额净值运筹帷幄出现错 误时，基金顾问东谈主应当立即给以鼎新，通报基金托管东谈主，并采用合理 的措施谨慎亏损进一步扩大；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金顾问东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东谈主应当公告，并报中国 证监会备案；当发生净值运筹帷幄失误时，由基金顾问东谈主负责处理，由此 给基金份额捏有东谈主和基金变成亏损的，应由基金顾问东谈主先行赔付，基 金顾问东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。    （2）当基金份额净值运筹帷幄差错给基金和基金份额捏有东谈主变成损 失需要进行补偿时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定双 方承担的职责，经阐发后按以下要求进行补偿：     ①本基金的基金司帐职责方由基金顾问东谈主担任。与本基金意料 的司帐问题，如经两边在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时， 按基金司帐职责方的建议推论，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的 亏损，由基金顾问东谈主负责赔付。     ②若基金顾问东谈主运筹帷幄的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发 后公告，而且基金托管东谈主未对运筹帷幄过程提议疑义或要求基金顾问东谈主书 面说明，基金份额净值出错且变成基金份额捏有东谈主亏损的，应根据法 律法例的章程对基金份额捏有东谈主或基金支付补偿金，就实质向基金份 额捏有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金顾问东谈主承担 50%，基金托 管东谈主承担 50%。     ③如基金顾问东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的运筹帷幄扫尾，虽 然屡次再行运筹帷幄和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 金份额净值的情形，以基金顾问东谈主的运筹帷幄扫尾对外公布，由此给基金 份额捏有东谈主和基金变成的亏损，由基金顾问东谈主负责赔付。     ④由于基金顾问东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或 赎回金额等），基金托管东谈主在践诺普通复核方法后仍不成发现该失误， 进而导致基金份额净值运筹帷幄失误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财 产的亏损，由基金顾问东谈主负责赔付。    （3）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算 公司等级三方机构发送的数据失误，基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然已 经采用必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该失误而造 成的基金金钱估值失误，基金顾问东谈主、基金托管东谈主免除补偿职责。但 基金顾问东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施摈斥或松开由此变成 的影响。    （4）基金顾问东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统缔造而产生的 净值运筹帷幄尾差，以基金顾问东谈主运筹帷幄扫尾为准。    （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处 理。若是行业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额 捏有东谈主利益的原则进行协商。    （四）暂停估值的情形    （1）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；    （2）因不可抗力以致基金顾问东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金金钱价值时；    （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与 基金托管东谈主协商阐发后，基金顾问东谈主应当暂停估值；    （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约    （五）基金司帐轨制    按国度意料部门章程的司帐轨制推论。    （六）基金账册的建立    基金顾问东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明。基金管 理东谈主安静时缔造、记录和撑捏本基金的全套账册。若基金顾问东谈主和基 金托管东谈主对司帐处理方法存在不对，应以基金顾问东谈主的处理方法为准。 若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计 算和公告的，以基金顾问东谈主的账册为准。    （七）基金财务报表与说明的编制和复核    基金顾问东谈主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务司帐 说明。   《基金合同》凯旋后，基金招募说明书和基金家具尊府节录的 信息发生首要变更的，基金顾问东谈主应当在三个职业日内，更新基金招 募说明书和基金家具尊府节录并登载在章程网站上，基金家具尊府概 要还需登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书和基金 家具尊府节录的其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金顾问东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具资 料节录。季度说明应在季度收场之日起 15 个职业日内编制收场并予 以公告；中期说明在上半年收场之日起两个月内编制收场并给以公告； 年度说明在每年收场之日起三个月内编制收场并给以公告。基金合同 凯旋不足 2 个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明 或者年度说明。    基金顾问东谈主应实时完成报表编制，将意料报表提供基金托管东谈主复 核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度意料章程 为准。基金顾问东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核意料报表 及说明。基金顾问东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传确凿方 式或两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边 的报表存在不符时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金顾问东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金顾问 东谈主提供的说明上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章 的复核主见书，两边各自留存一份。若是基金顾问东谈主与基金托管东谈主不 能于应当发布公告之日之前就意料报抒发成一致，基金顾问东谈主有权按 照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就意料情况报中国证 监会备案。    （八）基金顾问东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的 基础数据和编制扫尾。                   九、基金收益分拨    基金收益分拨是指按章程将基金的可供分拨利润按基金份额进 行比例分拨。    （一）基金收益分拨的原则    基金收益分拨应遵守下列原则： 际情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 者可取舍现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 再投资，且基金份额捏有东谈主可对 A 类、C 类基金份额分离取舍不同的 收益分拨方式；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成；以红利再投资方式取得的基金份额的捏有到期时候与投资者原 捏有的基金份额最短捏有期到期时候一致，因多笔认购、申购导致原 捏有基金份额最短捏有期到期时候不一致的，分离运筹帷幄； 金收益分拨基准日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收 益分拨金额后不成低于面值； 基金份额与 C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对 应的可供分拨利润或将不同；    （二）基金收益分拨决策的细则、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核， 依照《信息暴露办法》的意料章程在章程前言公告。    在分拨决策公布后(依据具体决策的章程)，基金顾问东谈主就支付的 现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金顾问东谈主的 指示实时进行分成资金的划付。                 十、基金信息暴露    （一）守密义务    基金托管东谈主和基金顾问东谈主应按法律法例、基金合同的意料章程进 行信息暴露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基 金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险顾问章程》                               、基 金合同偏执他意料章程进行信息暴露外，基金顾问东谈主和基金托管东谈主对 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。    基金顾问东谈主和基金托管东谈主除了为正当践诺法律法例、基金合同及 本契约章程的义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所洞悉 的基金的守密信息，而况应当将守密信息为止在为践诺前述义务而需 要了解该守密信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务：    （1）非因基金顾问东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被暴露、 泄露或公开；    （2）基金顾问东谈主和基金托管东谈主为驯顺和遵守法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息暴露或 公开。    （二）信息暴露的内容    基金的信息暴露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、 基金份额发售公告、基金家具尊府节录、基金合同凯旋公告、基金净 值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时说明（包括基金年度报 告、基金中期说明和基金季度说明），以及临时说明、澄清公告、清 算说明、基金份额捏有东谈主大会决议、投资金钱支捏证券、国债期货等 的信息暴露、实施侧袋机制时间的信息暴露、中国证监会章程的其他 信息。基金年度说明中的财务司帐说明应当经过合适《中华东谈主民共和 国证券法》章程的司帐师事务所审计。    （三）基金托管东谈主和基金顾问东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露 方法    基金托管东谈主和基金顾问东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额 捏有东谈主利益为宗旨，憨厚信用，严守微妙。基金顾问东谈主负责办理与基 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 金意料的信息暴露事宜，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主 复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金顾问东谈主给以公布。    基金顾问东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予暴露的基金 信息通过合适中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报 刊”  ）和《信息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”） 等前言暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托 管东谈主将通过章程前言公开暴露。    当出现下述情况时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长暴露 基金信息：    (1)   不可抗力；    (2)   发生基金合同约定的暂停估值的情形；    (3) 法律法限定程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。    按意料章程须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金顾问东谈主 草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金顾问东谈主公告。发生基金合同中规 定需要暴露的事项时，按基金合同章程公布。    照章必须暴露的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照 意料法律法限定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时候赢得上 述文献的复制件或复印件。基金顾问东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内 容与所公告的内容实足一致。                    十一、基金用度    （一）基金顾问费的计提比例和计提方法 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约    基金顾问费按基金金钱净值的 0.30%年费率计提。    在时时情况下，基金顾问费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费 率计提。运筹帷幄方法如下：    H＝E×0.30%÷昔时天数    H 为逐日应计提的基金顾问费    E 为前一日的基金金钱净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    基金托管费按基金金钱净值的 0.05%年费率计提。    在时时情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年 费率计提。运筹帷幄方法如下：    H＝E×0.05%÷昔时天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售服务费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基 金销售服务费年费率为 0.20%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金 金钱净值的 0.20%年费率计提。运筹帷幄方法如下：    H＝E×0.20%÷昔时天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    （四）基金的银行汇划用度、基金的证券/期货等交易用度、基 金的意料账户开户用度和账户真贵用度、基金合同凯旋后与基金意料 的信息暴露用度（但法律法例、中国证监会另有章程的除外）、基金 份额捏有东谈主大会用度、基金合同凯旋后与基金意料的司帐师费、讼师 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约 费、仲裁费和诉讼费等根据意料法律法例、基金合同及相应契约的规 定，不错列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的面容    基金召募时间的讼师费、司帐师费和信息暴露用度不得从基金财 产中列支。基金顾问东谈主与基金托管东谈主因未践诺或未实足践诺义务导致 的用度开销或基金财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生 的用度等不列入基金用度。基金合同凯旋前的意料用度，包括但不限 于验资费、司帐师和讼师费、信息暴露费等用度不列入基金用度。    （六）本基金运作前产生的意料用度由基金顾问东谈主垫付，运作后 由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送划付指示,经基金托管东谈主复核后于次 日起 3 个职业日内从基金金钱中一次性支付给基金顾问东谈主。    （七）基金顾问费、基金托管费及销售服务费的复核方法、支付 方式和时候    基金托管东谈主对基金顾问东谈主计提的基金顾问费、基金托管费及销售 服务费等，根据本托管契约和基金合同的意料章程进行复核。    基金顾问费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金顾问东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金顾问东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 托管东谈主根据与基金顾问东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，由基金顾问东谈主支付给销售 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金            托管契约 机构，基金顾问东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。    （八）违法处理方式    基金托管东谈主发现基金顾问东谈主违背《基金法》                      、基金合同、                           《运作办 法》偏执他意料章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基 金顾问东谈主给以说明说明注解，如基金顾问东谈主无高洁根由，基金托管东谈主可拒 绝支付。           十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏    本基金的基金顾问东谈主和基金托管东谈主须分离妥善撑捏的基金份额 捏有东谈主名册，包括基金合同凯旋日、基金合同断绝日、基金权益登记 日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有 东谈主的称呼和捏有的基金份额。    基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金顾问东谈主审核并提交 基金托管东谈主撑捏。基金托管东谈主有权要求基金顾问东谈主提供苟且一个交易 日或一王人交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金顾问东谈主应实时提供，不 得拖延或拒却提供。    基金顾问东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 日内提交；基金合同凯旋日、基金合同断绝日等触及到基金遑急事项 日历的基金份额捏有东谈主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。    基金顾问东谈主和基金托管东谈主应妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存 期限不少于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守密义务。若基 金顾问东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主 名册，应按意料法限定程各自承担相应的职责。              十三、基金意料文献档案的保存    （一）档案保存    基金顾问东谈主应保存基金财产顾问业务行为的记录、账册、报表和 其他意料尊府。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、 报表和其他意料尊府。基金顾问东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限 撑捏。保存期限不少于法定最低期限。    （二）合同档案的建立    基金顾问东谈主代表基金签署与基金意料的首要合同文本后，应实时 以加密方式将首要合同传真给基金托管东谈主，并在十个职业日内将合同 文本原来投递基金托管东谈主处。    （三）变更与协助    若基金顾问东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东谈主接收相应文献。    （四）基金顾问东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始左证、 记账左证、基金账册、交易记录和遑急合同等，承担守密义务，保存 期限不少于法定最低期限。            十四、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金顾问东谈主的更换 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金          托管契约    有下列情形之一的，基金顾问东谈主职责断绝：    （1）被照章取消基金顾问履历；    （2）被基金份额捏有东谈主大会受命；    （3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告收歇；    （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。    更换基金顾问东谈主必须依照如下方法进行：    （1）提名：新任基金顾问东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数捏有    （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金顾问东谈主职责断绝后 6 个 月内对被提名的基金顾问东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份 额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起凯旋；    （3）临时基金顾问东谈主：新任基金顾问东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金顾问东谈主；    （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金顾问东谈主的决议须报中 国证监会备案；    （5）公告：基金顾问东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金顾问 东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在章程前言公告；    （6）打法：基金顾问东谈主职责断绝的，基金顾问东谈主应妥善撑捏基 金顾问业务尊府，实时向临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈主理理基金 顾问业务的移交手续，临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈主应实时接收。 新任基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总 值； 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约    （7）审计：基金顾问东谈主职责断绝的，应当按照法律法限定程聘 请合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计扫尾给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金顾问东谈主更换后，若是原任或新任基金 顾问东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金顾问东谈主意料 的称呼字样。    （二）基金托管东谈主的更换    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：    （1）被照章取消基金托管履历；    （2）被基金份额捏有东谈主大会受命；    （3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告收歇；    （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他 情形。    （1）提名：新任基金托管东谈主由基金顾问东谈主或由单独或悉数捏有    （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个 月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份 额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起凯旋；    （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东谈主；    （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金          托管契约 国证监会备案；    （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金顾问东谈主在更换基金托管 东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在章程前言公告；    （6）打法：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善撑捏基金财产和 基金托管业务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主应与基金顾问东谈主查对基金金钱总值；    （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法限定程聘 请合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计扫尾给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。    （1）提名：若是基金顾问东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或 悉数捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的 基金顾问东谈主和基金托管东谈主；    （2）基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换分离按上述方法进行；    （3）公告：新任基金顾问东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在章程 前言上连合公告。    （三）新任或临时基金顾问东谈主接收基金顾问业务或新任或临时基 金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金顾问东谈主或基金托管 东谈主应依据法律法例和《基金合同》的章程不时践诺意料职责，并保证 不作念出对基金份额捏有东谈主的利益变成挫伤的行径。原基金顾问东谈主或基 金托管东谈主在不时践诺意料职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取 基金顾问费或基金托管费。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约                    十五、不容行径    托管契约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：    （一）基金顾问东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同 于基金财产从事证券投资。    （二）基金顾问东谈主抵抗正地对待其顾问的不同基金财产。基金托 管东谈主抵抗正地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金顾问东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。    （四）基金顾问东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益 或者承担亏损。    （五）基金顾问东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。    （六）基金顾问东谈主、基金托管东谈主对泄漏因职务便利获取的未公开 信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事意料的交易行为。    （七）基金顾问东谈主、基金托管东谈主粗拙职责，不按照章程践诺职责。    （八）基金顾问东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投 资指示和付款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。    （九）基金顾问东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安静，其高 级顾问东谈主员和其他从业东谈主员互相兼职。    （十）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金金钱，根据基金顾问东谈主的 正当指示、基金合同或托管契约的章程进行责罚的除外。    （十一）基金财产用于下列投资或者行为： 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约 除外； 行为；    （十二）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律、 行政法例意料章程，由中国证监会章程不容基金顾问东谈主、基金托管东谈主 从事的其他行径。        十六、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐    （一）托管契约的变更方法    本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的 新契约，其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管契约的 变更依据法律法限定程报中国证监会备案。    （二）基金托管契约断绝的情形 管基金金钱； 管基金顾问权； 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金         托管契约    （三）基金财产的计帐    (1) 自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个职业日内成立清 算小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。    (2) 基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金顾问 东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的管当事人谈主员。    (3) 基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的 撑捏、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必 要的民事行为。    (1)基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和洽领受基 金；    (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    (3)对基金财产进行估值和变现；    (4)制作计帐说明；    (5)遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务 所对计帐说明出具法律主见书；    (6)将计帐说明报中国证监会备案并公告；    (7)对基金剩余财产进行分拨；    (8)基金财产计帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金 账户、证券账户、债券托管专户的销户职业，销户过程中基金顾问东谈主 应给予必要的互助。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 性受到为止而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的 系数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资 产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金 份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。    计帐过程中的意料首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务 所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于 基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站 上，并将计帐说明指示性公告登载在章程报刊上。    基金财产计帐账册及意料文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少 于法律法限定程的期限。                    十七、背约职责    （一）基金顾问东谈主、基金托管东谈主不践诺本契约或践诺本契约不符 合约定的，应当承担背约职责。    （二）基金顾问东谈主、基金托管东谈主在践诺各自职责的过程中，违背 《基金法》等法律法例的章程或者基金合同和本托管契约约定，给基 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约 金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的，应当分离对各自的行径照章 承担补偿职责；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤 的，应当承担连带补偿职责。对亏损的补偿，仅限于径直亏损。    （三）一方当事东谈主背约，给另一方当事东谈主变成亏损的，应就径直 亏损进行补偿；给基金金钱变成亏损的，应就径直亏损进行补偿，一 方承担连带职责后有权根据另一方过错进度向另一方追偿。如发生下 列情况，当事东谈主免责： 证监会章程动作或不动作而变成的亏损等； 变成的亏损等。    （四）一方当事东谈主背约，非背约方当事东谈主在职责范围内有义务及 时采用必要的措施，用功谨慎亏损的扩大。莫得采用适当措施以致损 失进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非背约方因谨慎亏损 扩大而开销的合理用度由背约方承担。    （五）背约行径虽已发生，但本托管契约约略不时践诺的，在最 大限制地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金顾问东谈主和基金托管 东谈主应当不时践诺本契约。若基金顾问东谈主或基金托管东谈主因践诺本契约而 被告状，另一方应提供合理的必要支捏。    （六）由于基金顾问东谈主、基金托管东谈主不可限制的要素导致业务出 现差错，基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、适当、合理的 措施进行查验，然则未能发现失误的，由此变成基金财产或投资东谈主损 失，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。然则基金顾问东谈主和基金 托管东谈主应积极采用必要的措施摈斥或松开由此变成的影响。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约                   十八、争议措置方式    因本契约产生或与之意料的争议，两边当事东谈主应通过协商措置， 协商不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济买卖仲裁委员会届时 有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有约 束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责， 各自不时古道、勤勉、尽职地践诺基金合同和本托管契约章程的义务， 真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。    本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之方针，在此不包 括香港、澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其说明注解。                  十九、托管契约的效力    两边对托管契约的效力约定如下：    （一）基金顾问东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托 管契约草案，应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授 权代表署名或签章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管 契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为持重文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同凯旋之 日起凯旋。托管契约的有用期自其凯旋之日起至该基金财产计帐说明 报中国证监会备案并公告之日止。    （三）托管契约自凯旋之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律约 束力。 华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金        托管契约    （四）本契约一式三份，契约两边各捏一份，上报意料监管部门 一份，每份具有同等法律效力。                    二十、其他事项    除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。 本契约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、意料法律法例等章程协商办 理。                 二十一、托管契约的签订    本契约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《华富祥康 12 个月捏有期债券型证券投资基金托管契约》签章 页。 基金顾问东谈主：华富基金顾问有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：（签章） 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：（签章） 签订地点： 签订日：    年   月   日